中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知
中国证券监督管理委员会
（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）
为贯彻全国证券期货监管工作会议精神，继续做好企业境外上市工作，我会根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法规的要求，与国务院有关部委对推荐境外上市预选企业的程序、条件等进行了研究，拟于年内分两批选择境外上市预选企业。现将有关事项
通知你们，请在收到本通知后，按如下要求向我会推荐一至两家企业。
一、境外上市预选企业的上报程序
申请在境外发行股票并上市的企业，应当向所在地的省级人民政府或者国务院有关部门提出申请，或者同时向上述两者提出申请。
企业所在地的省级人民政府和国务院有关部门按照下述原则和条件，对申请在境外发行股票并上市的企业进行初选后，以正式文件向中国证监会推荐。由省级人民政府和国务院有关部门同时推荐的企业将优先考虑。
二、境外上市预选企业须满足的条件
1．属于优先扶持1000家重点国有企业、120家试点企业集团和100家现代企业制度试点的企业，适当考虑其他类型的企业。
2．符合国家产业政策的农业、基础工业、基础设施、支柱产业及高新技术产业，适当考虑其他行业。
3．符合国家外商投资政策以及募股后符合国家对国有股控股政策要求的企业。
4．企业发行股票所募资金应有明确用途。主要用于基建、技改项目（其中加工工业应主要用于技改项目）和收购兼并，也可用于调整资产负债结构、补充流动资金等。属于基建、技改项目建设的，须取得国家有关部门的正式批准。
5．企业规模较大，经济效益较好。拟上市公司应连续三年盈利。除基本满足上市地关于企业规模和效益的要求外，考虑到企业筹资成本、上市后表现和运作的合理性，预选企业须达到如下规模要求：原则上企业改组后投入上市公司部分的净资产规模一般不少于4亿元人民币，前一年
未经审计的税后利润规模一般应达到6000万元人民币以上。能源、基础设施和基础原材料企业的资产、利润规模应稍高。
对国家需要支持发展的基建和矿业项目，境外市场有业绩豁免的，可以不需要连续盈利业绩，但应提供项目未来的现金流量预测及储量预测报告。
6．筹资须达到一定规模。按合理市盈率计算，预计筹资额应在5000万美元以上。
7．企业有一定的创汇能力，创汇水平一般须达到净利润额的10％，上市后分红派息有可靠的外汇来源。属于基础设施等行业的可适当放宽，但应得到外汇管理部门的初步承诺。
8．企业有良好的经营机制和较好的经营管理水平。主营业务突出，主要产品在国际、国内市场上有一定的知名度，连续三年内有比较稳定的市场占有率；企业主要管理人员应有较好的专业水平和管理经验，企业管理层基本保持稳定。
9．在资产重组过程中没有体制或法律上的障碍。
10．中国证监会要求的其他条件。
三、推荐境外上市预选企业应附送下列文件
1．省级人民政府或者国务院有关部门的推荐文件。
2．公司的申请文件，含公司决策机构同意境外上市的文件、主要发起人和拟组建公司基本概况及财务状况（最近连续三年的财务概要）、初步改组方案（包括公司改组前、后的结构框架图）、筹资用途、外汇来源等内容。
3．公司符合境外发行股票与上市条件的说明材料和有关文件。
4．所募资金运用的可行性报告及有关批准文件。
5．拟上市公司前三个会计年度的财务报表，其中最近一年须经有资格的会计师审阅。
6．拟上市公司当年及下一年度税后利润预测及依据，其中当年利润预测应经有资格的会计师审阅。
7．两家以上境外证券经营机构或财务顾问对公司发行所作的分析报告。
8．中国证监会需要的其他文件。
9．申请企业简表（见附件）。
10．公司筹备小组联系方法。
上述文件应以Ａ4纸印刷，装订成册后一式八份报送中国证监会。
附件：境外上市申报企业基本情况表
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｜申报企业名称（注1）： ｜编号： ｜
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｜申报企业性质（国有企业、合资企业、定向募集公司、民营企业或其它）： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行业： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜推荐单位： ｜推荐文号： ｜申报时间： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主营业务： ｜
｜ 申 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜行业综合地位（注明排位的依据或指标）： ｜
｜ 报 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主导产品： ｜
｜ 企 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主导产品市场占有情况： ｜
｜ 业 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否试点企业（注2）： ｜
｜ 情 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否合资企业： ｜外方股权比例： ｜
｜ 况 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜所得税率（注3）： ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜公司名称： ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主营业务： ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 拟 ｜发起人拟投入股份公司之净资产（亿元）： ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 设 ｜设立后公司总股本（亿股）： ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 立 ｜股权比例（各发起人股和社会公众股）： ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 股 ｜ ｜ ｜ 当年预测 ｜ 前一年 ｜ 前二年 ｜ 前三年 ｜
｜ ｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 份 ｜ ｜总资产（亿元）： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 公 ｜ ｜净资产（亿元）： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜财｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 司 ｜ ｜资产负债率（％）： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜务｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 情 ｜ ｜税后利润（万元）：（注4） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜状｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 况 ｜ ｜净资产利润率（％）： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜况｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜主营业务收入比例（％）： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜主营业务利润比例（％）： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜创汇余额（万美元）： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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续表
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｜ ｜ 项目名称 ｜ 立项文号 ｜ 项目总投资额 ｜ 公司拟投资额 ｜ 计划进度 ｜ 投资收益率 ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 募 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 集 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 资 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 投 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 向 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜（如果是收购兼并项目，说明被收购方与发起人有无产权关联） ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜筹 资｜申请额度（亿股）： ｜拟发行市盈率： ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜方 案｜拟筹资额（亿元）： ｜拟上市交易所： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜企业联系人姓名及电话： ｜推荐单位联系人姓名及电话： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜推荐券商联系人姓名及电话： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜出具分析报告之境外机构： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
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注1：此处填独家发起的国有企业或主要发起人的名称。
注2：此处指1000家重点国有企业、100家现代企业制度试点企业或120家企业集团。
注3：税率优惠和所得税返还应予说明。
注4：注明模拟所适用之所得税率。
1998年5月18日
陕西省产品质量监督和检查管理实施办法（试行）
陕西省人民政府
陕西省产品质量监督和检查管理实施办法（试行）
陕西省人民政府
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国标准化管理条例》的规定，为了加强对工农业产品和工程质量（以下简称产品质量）的监督和检验，保证执行技术标准，不断提高质量水平，特制订本办法。
第二条 各级生产管理部门，厂矿企业和有关单位，应按本办法规定，健全和加强产品质量的监督和检验工作。
第二章 组织机构和任务
第三条 省标准局和地（市）标准局，是同级人民政府的职能部门，负责管理产品质量监督和检验工作。省、地（市）标准局下设产品质量监督检验所，是省、地（市）对产品质量实行监督、检验的法定机构，负责省、地（市）产品质量监督检验的日常工作。产品质量检验任务较重的
县（区）可依据实际情况，设专门的管理机构或专人，负责本县（区）产品质量的监督和检验工作。
省、地（市）标准局可委托省或地（市）有关专业检验机构、行业测试中心、科研单位、大专院校、大中型企业的检验机构做为行业产品质量监督检验站，站长分别由省标准局或地（市）标准化管理部门和主管局任命，并颁发监督检验证书和印章，在省或地（市）标准化管理部门领导
下，统一协调和组织对省、地（市）管理的产品质量量进行监督检验。产品质量监督检验实行分级负责：省属企业的产品，由省监督检验机构负责检验；地（市）属企业的产品，由地（市）监督检验机构负责检验；地（市）属企业的重点产品（包括上报省审批的优质产品），由省标准局指
定的监督检验机构负责检验。
第四条 各级产品质量监督检验机构设专职或兼职质量检验员。检验员由各监督检验机构推荐，经主管局同意，省或地（市）标准化管理部门任命并发给证书，代表本机构对厂矿企业、购销、贮运和使用单位执行其专业范围内的质量监督和检验工作。
第五条 各级质量监督检验机构的任务是：
1、严格按照技术标准对各类工业产品（包括军工企业生产的民用产品）、重要的农副产品和一切工程的质量进行定期或不定期的监督检验；
2、对优质产品进行质量鉴定和核验，监督优质产品樗的正确使用；
3、承担经济法庭裁决质量纠纷时委托的质量鉴定和产销（需）双方对产品质量有争议时的仲裁检验，协助有关部门处理重大质量事故；
4、负责省、地（市）、县新产品、升级产品、引进设备和工商行政管理部门送检产品的质量鉴定；
5、参与技术标准的制订、修订和验证工作；
6、督促企业建立健全产品质量监督、检验制度和检验人员的技术考核制度，统一检验方法，培训检验人员；
7、定期向省、地（市）标准局和主管局报告所监督检验的产品质量情况，并及时向企业反映用户对产品质量的意见。
第六条 省、地（市）各专业局（专业公司）设置标准质量处（科）、或在业务相近的处（科）设专职人员，负责贯彻技术标准和各行业产品质量监督检验的管理工作，其主要任务是：
1、贯彻上级有关标准化和产品质量监督检验的方针、政策、国法，组织和指导本系统产品质量监督检验工作。
2、组织企业制订、修订技术标准，并监督贯彻执行；
3、督促企业制订产品质量升级计划，负责企业申报的优质产品的审查考核工作；
4、处理企业质量事故和质量纠纷；
5、对于产品质量优异和优劣的企业，提出表扬、奖励或批评、惩罚的意见。
第七条 厂矿企业设质量检验科（室），在厂长（经理）或总工程师直接领导下，严格按照技术标准规定，进行本企业产品质量的检验工作，其主要任务是：
1、按标准从原材料进厂到产品出厂（或工程竣工）进行每道工序的质量检验、负责签发出厂（验收）合格证；
2、拟定检验制度，推广先进检验方法，指导车间、工段、班组开展自检、互检工作；
3、做好质量检验的原始记录，建立产品质量档案；
4、定期向企业领导报告产品质量情况和存在的问题，提出改进意见；
5、定期按要求向监督检验机构送检验样品；
6、积极参加全面质量管理活动。
第八条 计量器具、药品、粮油和锅炉的检验，由国家指定的专业检验机构根据国务院有关规定，分别负责监督检验工作。
进出口商品的监督检验，由中华人民共和国西安进出口商品检验局负责。
第三章 权限与职责
第九条 各级标准化管理部门有权对所辖范围内各企业的产品质量进行检查。对于不按标准进行生产、施工或产品质量低劣的企业，有权拒绝签发合格证。对于长期不改或弄虚作假，以次充好、欺骗用户的企业，有权提请有关主管部门和工商行政管理部门给予制裁；对其中特别严重的
，有权建议主管部门令其停产整顿。
第十条 各级标准化管理部门和监督检验机构，有权对企业保证产品质量的生产技术条件，包括各级技术文件、检验记录、质量管理制度、生产设备以及检测手段等进行检验。监督检验人员执行质量监督检验任务，必须严格执行标准，并对检验结果负责。对于玩忽职守、徇私舞弊者，
标准化管理部门应会同其主管部门给予严肃处理。对于造成重大损失者，应追究责任，直至法律制裁。
第十一条 企业的专职检验人员应严格贯彻技术标准，严格执行检验制度，对不符合技术标准的产品，有权判为不合格品，不签发合格证。如对企业领导处理产品质量问题有不同意见，有权向上级主管部门和标准化管理部门报告。
第十二条 各级领导机关和工厂企业的领导，应积极支持检验人员的工作。对于阻碍检验人员行使职权和对检验人员施行打击报复者，各级监督检验机构有权向有关部门反映，省、地（市）、县标准化管理部门可提请企业主管部门根据不同情况，分别给予有关人员以批评或纪律处分。
第十三条 企业要认真贯彻技术标准，凡未按标准生产或检验的产品，应按不合格品论处，不计产量，产值；已出厂的，应负责退换或退赔价款。不符合标准的工程设计，不得施工；不符合标准的建设，不得验收，对危害生产和人民健康的不合格的化学试剂、中西药品、计量器具、安
全设备、测试仪器、医疗器械、高压设备、消防器具，以及违犯环境保护条例的生产建设项目和不符合卫生标准的食品，一律不准生产，不准销售，不准使用。否则，造成的损失由生产（施工）单位负责，后果严重的要承担法律责任。
第十四条 购销部门和使用单位必须建立健全产品质量验收制度，认真检验出厂合格证。凡没有合格证的产品，收购部门不得收购，使用单位不得接收。对其中有使用价值的，经产销双方协商，标明“次品”，削价处理。
第十五条 贮运部门应接受产品质量监督检验部门对贮运物品质量的监督和检查，并对贮运过程中产品质量负责。对于运输、装卸不按操作规程，贮运、保管不按标准规定而造成经济损失者，应负责赔偿；造成产品严重损坏或变质霉烂、虫蛀者，除负责赔偿经济损失外，还应追究行政
或刑事责任。
第四章 附 则
第十六条 各级监督检验机构进行产品质量监督检验一律收费。检验费由被检单位支付，仲裁检验、质量事故和质量纠纷检验费由责任方支付。收费的个体办法，由监督检验机构根据各行业产品情况制订，报主管局和省标准局批准后执行。监督检验机构购置或更新设备仪器所需经费，
各主管局应纳入计划，从更新改造资金或技措费中拨款解决。
第十七条 本办法自颁布之日起执行。执行中的问题授权省标准局负责解释。
1981年7月5日
