从法律行为的成立及生效要件看民法的意思自治原则及其限制
山西圣合律师事务所律师 王斌周
（发表于《法制与社会》２００７年第３期,转载请注明作者及出处）
中图分类号:D92.1 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2007)-056-02
摘要：民法上的法律行为以当事人具有意思表示为其成立要素，在成立过程中充分体现出民法上的意思自治原则，而在其生效的问题上又反映了国家公权力对意思自治原则的限制。本文通过对法律行为的成立及生效要件进行分析，初步探讨了法律行为与意思自治原则的相互联系。
关键词：法律行为 成立 生效 意思自治
民法上的意思自治原则，又称私法自治原则，“指私人相互间的法律关系应取决于个人之自由意思。只要不违反法律之根本精神，个人之法律关系均可依其自己的意思，自由创设。”①意思自治原则强调尊重个人意思自由，当事人在从事民事活动时有权依自己的真实意志来决定自己的行为，不受其他任何主客观因素的干涉。传统民法上的法律行为则是与事实行为相对应的一个概念，事实行为属非意思表示行为，而法律行为则是指民事主体以一定的意思表示发生民事法律后果的行为，“法律行为者，乃以发生私法上效果之意思表示为要素之一种法律事实也。”②可见法律行为以当事人有意思表示为其必不可少的要素。在我国民法中，并未采用“法律行为”这一传统概念，而是在《民法通则》第54条定义了“民事法律行为”，按此定义民事法律行为是指民事主体设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为③，可以理解为指合法有效的法律行为，非法、无效的法律行为不在此列。需要注意，在法律行为的成立过程中当事人意思自治原则始终居于主导地位，而国家立法对于法律行为效力的规制则体现出限制民事主体意思自治方面的内容。本文从法律行为成立和生效的要件角度出发，对当事人意思自治原则及其限制问题分别作如下探讨：
一、当事人意思自治原则贯穿于法律行为成立的全过程。
如前所述，法律行为是指依据主体的意思表示才得以发生一定法律后果的行为。看一项法律行为是否成立，系对该法律行为的“存在”之判断、“有无”之判断，属一种事实上的判断，这种判断主要是看是否满足法律行为足以成立所需的各项要件，如果全部满足则法律行为得以成立，如不能满足则不能构成法律行为。依行为本身性质的不同，成立法律行为的要件可分为一般要件和特殊要件，但无论何种性质的法律行为，在其成立的全过程都无不体现着当事人意思自治原则。
就一般的法律行为而言，其成立要件为三项，即当事人、标的和意思表示。这三项要素本身也是意思自治原则在实际民事活动中得以体现的必要条件，因为任何一种法律基本原则或精神要真正地运用于实践当中，不依靠载体是无法实现的，而上述一般法律行为成立的三项要素即主体要素、客体要素和意志要素正是意思自治原则得以在实践中体现的载体，是意思自治原则的血肉，缺少任何一个要素不仅无法成立一项法律行为，也不能体现当事人意思自治原则的本意所在，可以说，法律行为的成立是真正实现当事人意思自治的手段。在三项要素中，如果缺少标的要素，即只有当事人及其意思表示而没有指向的对象，就只会发生当事人自己的表意行为而不会与外界发生法律联系，当然也就不可能发生具体的民事法律后果；如果缺少当事人这一主体要素，法律行为没有行为的实施者，更是成了无源之水、无本之木，无从谈起行为的成立；如果缺少意思表示要素，主体的行为作用于标的只可能发生其自身的日常行为（如洗脸、刷牙等）和发生一定法律后果的事实行为（如拾得遗失物等），而不可能发生以意思表示为基本要素的法律行为，当然也就更不可能体现出意思自治原则了。可见，只有三项要素齐备时，当事人意思自治原则才能真正得以落实并指导当事人所实施的法律行为。例如，遗嘱行为的成立，应由立遗嘱人出于其真实意志就其财产处分作出书面、口头等形式的遗嘱，而不受任何人对其财产处分自由的干涉；在行使撤销权、解除权等形成权的场合，当事人有权依其自己意志决定是否行使、如何行使相应的权利，不受其他人或因素的影响，这都充分体现了当事人的意思自治支配着其法律行为的成立。需要注意，一般法律行为的成立时间，应当是在当事人对标的作出意思表示之时。
特殊性质的法律行为之成立，首先也要满足上述三项要素，因为这是任何法律行为成立所必须的。在此问题上可以理解为特殊法律行为的成立要件为当事人、标的、意思表示三项要素加上由该行为性质决定的特殊要素，相应地，特殊法律行为成立的时间亦应为行为满足特殊要素之时（当然此前必须先满足三项要素）。与一般法律行为成立相同，意思自治原则仍贯穿于该特殊法律行为成立的全过程。例如，在双方或多方当事人签订合同时，仅有各方当事人针对合同权利义务内容（即标的要素）作出意思表示并不能成立合同法律行为，还需要各方的意思表示达到一致合同才得以成立，这里的意思表示一致即各方形成合意就是合同法律行为成立的特殊要素，而意思自治原则则体现为合同各方当事人在要约、承诺阶段真实地表达内心意愿，任何一方不得将已方意愿强加给另一方，直至各方最终达成订立合同的合意 ，合同得以成立；在要物合同成立的问题上，特殊要素不仅是各方当事人在具体权利义务上形成合意，还包括标的物的实际交付，在标的物实际交付时合同才能成立，如《合同法》第367条规定，保管合同自保管物交付时成立。此时标的物的交付应理解为当事人个人意志支配下的实践性行为，仍属于意思自治原则的具体体现。
可见，无论是一般法律行为还是特殊法律行为，也无论是单方法律行为还是双方或多方法律行为，其成立必须具备相关的要件，在法律行为的成立过程中，当事人意思自治原则无处不在，它指导着民事主体的具体行为，同时也保护着民事主体在从事民事活动时的基本利益，在排除他人不正当干涉、维护私法自治方面起到了积极作用，从这个意义上说，意思自治原则可谓是以调整私人之间法律关系为特征的民法之基础、之根本。
二、立法对法律行为效力的规制意味着国家公权力对当事人意思自治原则的限制。
当事人意思自治原则作为民法的基本原则之一，体现了在民事活动中积极维护主体利益的根本要求。然而，社会毕竟是由若干个体组成的，而个体间利益经常是对立的，个体对利益的无限追求决定了绝对强调个体意志自由必然会造成一部分个体利益的缺失，更重要的是会严重损害到社会公共利益，因此，出于维护社会公共利益的需要，国家必然需要对意思自治原则作出一定的限制。故在法律行为依当事人意思自治原则成立之后，国家通过立法对其效力予以规制，从而对当事人意思自治原则予以限制和约束，以更好地平衡个体之间的利益，更好地维护社会公共利益。
从时间上看，判断一项法律行为是否生效是在该法律行为成立之后方可进行；从性质上讲，判断法律行为是否生效，是对该法律行为的“合法”之判断、“好坏”之判断，是一种价值上的判断。因此，法律行为的生效要件与其成立要件是相互对应的，一项法律行为在具备主体、标的和意思表示要素得以成立后，能否受到合法保护而发生其法律效果，就要看主体是否适格、标的是否合法确定、意思表示是否真实。一项有效的法律行为应当是主体适格、当事人意思表示真实、标的合法、确定、可能，这就是法律行为的生效要件，也就是我国《民法通则》中所规定的民事法律行为。另外，从构成上看，一项合法有效的法律行为必然要经历在当事人意思自治原则指导下的成立过程与国家公权力介入后赋予其效力的生效过程两个阶段，因此一项有效的法律行为可以理解成是当事人意志与国家意志的有机结合。前述后一个过程即对法律行为效力进行确定的过程充分体现出国家公权力对当事人意思自治原则的限制，从法律行为生效要件的角度看，这种限制具体体现为：
1、法律行为因主体不适格而无效或效力未定。因主体不适格而导致法律行为无效的情形，主要包括无民事行为能力人实施的行为、限制行为能力人实施了不能独立实施的行为以及不具备法律所要求的特殊资格的主体实施的相关行为（如学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体为他人提供保证的行为），以上法律行为都因违反了法律的强制性规定而归于无效，这种无效是自始、当然、确定的不发生法律效力，意味着国家公权力对部分已成立的、主体不适格的法律行为效力的彻底否定，至于行为人意思表示及标的处于何种状况在所不问。同样是主体不适格，但出于加速经济流转速度和维持民事活动秩序稳定考虑，立法将限制行为能力人实施的需经法定代理人同意的行为、无权代理行为和无权处分行为的效力确定权则赋予了真正的权利人，即规定在权利人作出追认与否的意思表示前有关法律行为的效力处于不确定状态，而权利人作出追认的意思表示时则使之成为有效法律行为，作出拒绝追认的意思表示时则使之成为无效法律行为。此时已依行为人主观意思表示成立的民事行为能否生效已不由原行为人控制，而转由权利人确定，应理解为权利人对原行为人的意思自治构成限制。
2、法律行为因主体意思表示不真实而无效或可变更或撤销。依《民法通则》和《合同法》有关规定，在行为人以欺诈、胁迫手段或乘人之危使对方在违背自己真实意思情况下订立的损害国家利益的合同行为归于无效；恶意串通，损害国家、集体或第三人利益或以合法形式掩盖非法目的的民事行为亦均属于无效，上述情形均可看作是国家公权力因当事人意思表示不真实而对当事人合同行为效力的否定。而行为人以欺诈、胁迫手段或乘人之危使对方在违背自己真实意思情况下订立的不损害国家利益的合同行为、重大误解行为和显失公平行为，相关立法则规定为可变更、可撤销行为，如此规定实质上是赋予权利受害人以变更权或撤销权，使其审时度势决定使法律行为继续生效还是予以变更后使之保持效力亦或撤销后使之自始不发生效力，同样也是出于加速经济流转速度和维持民事活动秩序稳定考虑，在形式上体现出权利受害人对施害人主观意思表示的限制。
3、法律行为因标的违法、不确定或不可能实现而归于无效。损害社会公共利益、违反法律禁止性或强行性规定的行为均属于无效法律行为，而在标的不确定或不可能实现的场合，法律行为亦不会生效，因为标的不确定，就没有了明确当事人权利义务范围的前提；而标的不可能实现时，更是违背法律行为意在发生一定法律后果的本意所在。
4、对特殊法律行为生效时间的限制。一般而言，符合生效要件的法律行为在其成立之时即发生法律效力。而对于特殊性质的法律行为，其生效时间则滞后于成立时间，此时需满足的生效条件即法律行为的特殊生效要件。如《担保法》第41条规定当事人以其合法财产抵押的，应当办理抵押物登记，抵押合同自登记之日起生效。此种情形下当事人所签订的抵押合同虽已依各方意思达成一致并且签署，但该抵押合同要发生法律效力还有赖于有关部门的登记。
通过以上分析可以看出，法律行为的成立与生效是各自独立的两个阶段，其中法律行为的成立系当事人依其意思表示针对一定标的所为的单方、双方或多方行为，在此阶段当事人意思自治原则居于绝对主导地位；而法律行为的生效则属于国家公权力对已成立法律行为的合法性所作的价值评判，意味着对在成立过程中处于权威的当事人意思自治原则进行限制，经公权力评判后，一部分法律行为符合国家法律的法律行为得以保留并发生其效力，依当事人的意志发生预期的法律后果；另一部分法律行为则由于违背国家法律的要求而被否定其效力，当事人的意志不能发生预期效果。客观地讲，片面、绝对地强调当事人意思自治原则和国家对私主体活动的干预都是不足取的，如何在保护私主体意思自治和维护社会公共利益之间寻求最佳契合点才正是国家通过立法对当事人意思自治原则进行限制的本意。
①参见梁慧星著：《民法总论》，法律出版社2004年9月版，第156页。
②郑玉波：《民法总则》，台湾三民书局1979年版，第211页。
③民法通则第54条将民事法律行为的主体仅限于“公民和法人”，笔者认为还应包括合伙、个体工商户、私营独资企业等其他组织，统称为“民事主体”。
广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法
广东省人民政府办公厅
深圳市人民政府办公厅转发省政府办公厅印发广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法的通知
（2005年6月16日）
深府办〔2005〕62号
现将省政府办公厅《印发广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法的通知》（粤府办〔2005〕37号，以下简称《通知》）予以转发，并结合我市实际，提出以下意见，请一并贯彻执行。
一、各区政府、各有关部门领导要高度重视就业和再就业工作，按照建设和谐深圳、效益深圳的要求，把就业和再就业工作摆到更加突出的位置。
二、各区政府、各有关部门要逐条对照《通知》规定的考评项目、考评内容和考评方法，认真贯彻落实。
三、对于在2004年度再就业工作目标责任制考评中被扣分的项目，各区政府、各有关部门要加强检查和督办，确保在今年8月底前整改完毕，完成原定目标任务。
执行中遇到的问题，请迳向市劳动保障局反映。
广东省人民政府办公厅印发广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法的通知
粤府办〔2005〕37号
各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：
《广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请按照执行。执行中遇到的问题，请迳向省劳动保障厅反映。
广东省人民政府办公厅
二○○五年四月十九日
广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法
为进一步推动就业再就业工作，确保完成省委、省政府确定的2005年就业工作各项目标任务，根据《中共广东省委、广东省人民政府关于贯彻〈中共中央、国务院关于进一步做好再就业工作的通知〉的意见》（粤发〔2002〕15号）、《中共广东省委、广东省人民政府关于实施〈十项民心工程〉的通知》（粤发〔2003〕13号）、《广东省人民政府关于建立再就业工作目标责任制的通知》（粤府〔2003〕80号）、《中共广东省委办公厅、省人民政府办公厅关于印发〈扩大与促进就业民心工程实施方案〉的通知》（粤办发〔2004〕6号）的精神，特制定本办法。
一、考评内容
（一）落实就业再就业工作目标责任制情况；
（二）落实就业再就业政策情况；
（三）推进城乡统筹就业情况；
（四）健全公共就业服务体系情况；
（五）强化技工教育和职业培训情况；
（六）落实各项促进就业再就业资金情况；
（七）帮助困难群体就业情况。
二、指标和分值
（一）落实就业再就业工作目标责任制（12分）
1．各地级以上市政府、各县（市、区）政府制订深入实施“扩大与促进就业”民心工程实施方案并把城乡统筹就业作为一项重要内容，将公共就业服务“新三化”建设纳入再就业目标责任考评，明确职能分工（3分）。
2．将2005年度再就业工作目标任务逐级下达到街道（乡镇）和有关部门，组织开展年度考评工作（2分）。
3．完成省政府下达的年度新增就业岗位数（2分）、下岗失业人员再就业计划数（2分）、城镇登记失业率控制数（1分）、农村劳动力转移就业计划数（2分）。
（二）落实就业再就业政策（14分）
1．各地级以上市政府、各县（市、区）政府和有关部门及时出台贯彻国家和省委、省政府、省有关部门各项扩大与促进就业政策的实施办法，且具有结合实际、实际操作性强等特点（1分）。
2．各有关部门能及时兑现各项再就业扶持政策、各项补贴资金和小额担保贷款（12分）。
3．向社会公布政策咨询及举报投诉电话（1分）。
（三）积极推进城乡统筹就业（13分）
1．出台有关加快推进城乡统筹就业的政策文件，明确具体的目标任务和政策措施（3分）。
2．把就业服务全面延伸到农村，100%的乡镇建立劳动保障事务机构（2分），落实人员编制和工作经费（3分），建立农村劳动力资源和培训转移就业的原始台帐和信息库（2分）。
3．建立农村劳动力转移就业培训基地和接收安置基地（3分），分两类打分：珠三角各地级以上市建立5个以上、年总安置能力（指对本省农村劳动力）2500人以上的接收安置基地；其他各地级以上市、各县（市、区）均需建立1个农村劳动力培训转移基地，年总培训能力在2500人以上。
（四）健全公共就业服务体系（23分）
1．加强劳动保障信息系统建设。完成“金保工程”立项（2分）；各地级以上市劳动保障部门开设门户网站，各地级以上市、各县（市、区）均建立远程可视招聘系统并开通使用（2分），实现省、地级以上市、县（市、区）和50%以上的街道（乡镇）联网（4分）；各地级以上市、县（市、区）使用《劳动力市场信息服务管理软件》、《再就业扶持管理系统》（2分）。
2．各地级以上市和各县（市、区）全面建立财政核拨经费的公共就业服务机构，落实人员编制和经费（4分）；将高校毕业生纳入公共就业服务范围（1分），对登记求职的下岗职工、失业人员提供免费职业介绍，成功率不低于40%（2分）。
3．加强街道（乡镇）劳动保障工作平台的工作职责、业务流程、资料台帐、服务规范、管理制度、信息系统、设施标识和人员配置等“八统一”规范建设（4分），全部启用《街道（乡镇）劳动保障工作平台就业服务管理系统》（2分）。
（五）强化技工教育和职业培训（16分）
1．抓好技工学校建设（8分），分两类分别打分：未建成国家重点技工学校的市，要加强基础设施建设，校园面积至少要达到80亩以上，新增的校舍建筑物面积不低于10000平方米；已经建成国家重点技工学校的市，要进一步完善并重点加强实习设备建设。
2．抓好职业技能和创业培训基地建设。各地级以上市、各县（市、区）劳动保障部门年底前要建设一所综合性培训基地（2分）；各地级以上市建设一所创业培训基地（1分）；完成省下达的再就业培训和创业培训计划任务，再就业培训后再就业率不低于60%，创业培训成功创业率不低于30%（3分）。
3．抓好高技能人才培养。完成省下达的高技能人才培养计划数（2分）。
（六）落实促进就业再就业资金（14分）
1．各地级以上市、各县（市、区）均把再就业资金纳入财政预算并落实到位（2分）、落实劳动力市场和信息网络运行费用（1分），落实街道（乡镇）机构人员与业务经费（2分）。
2．按规定落实各项再就业补贴，及时审核、拨付社保、岗位、职业培训和职业介绍等补贴资金（3分）。
3．各地级以上市、各县（市、区）财政在年度预算中安排农村劳动力培训经费并及时拨付培训补贴资金（4分）。
4．加强和规范再就业资金与农村劳动力转移就业经费的使用管理，实施单独核算，不挤占、挪用专项资金（2分）。
（七）落实困难群体就业援助工作（8分）
1．各地级以上市、各县（市、区）全面开展“零就业家庭”就业援助行动，年底前帮助70%以上城镇“零就业家庭”至少1人实现就业（4分）。
2．落实公益性岗位申报制度。各地级以上市政府将公益性岗位开发的目标任务分解落实到县（市、区）、街道（乡镇）以及各级机关和财政拨款的事业单位，完成省下达的年度“4050”人员再就业人数（2分）。
3．抓好农村年人均收入1500元以下贫困家庭劳动力培训转移就业，年底前50%以上有青壮年劳动力的贫困户每户有1人经培训后成功转移就业（2分）。
各项考评内容的评分计算标准和统计方法，见《2005年度再就业工作目标责任制落实情况评分表》（附件1）；各市2005年再就业工作目标任务，见《2005年度各市再就业工作目标任务表》（附件2）。
对2003、2004年度省考评办法中明确的工作项目未能完成的，各地级以上市、各县（市、区）必须在2005年6月底前整改完成原定目标任务，各地级以上市要在2005年7月15日前将整改情况向省政府作详细报告（送省再就业工作领导小组办公室，设在省劳动保障厅），否则按省考评办法确定的该项目分数在2005年考评总分中加倍扣分。
三、考评步骤
（一）自评：2006年1月31日前，各地级以上市政府组织对本市2005年再就业工作目标责任制执行情况进行自评，填写《评分表》，连同2005年就业再就业工作总结和自评情况的书面报告报省再就业工作领导小组办公室。
（二）核对：省再就业工作领导小组办公室对各市自评情况进行核对。核对有疑问的，有关市应对该项考评内容进行核实，并补充相关材料。
（三）抽查：省再就业工作领导小组组成检查组，赴各市（县、区、街道、乡镇）进行实施抽查核实，抽查面不少于50%的地级以上市。
（四）评定：省再就业工作领导小组办公室根据自查、核对和抽查的结果提出初评意见，提交省再就业工作领导小组全体成员单位会议评定。
四、奖惩办法
（一）考评分数在90分以上的，为达标市，省政府给予通报表彰，颁发评书并奖励8万元。2003—2005年连续三年达标或2004、2005年两年评分均在95分以上的，可参加再就业工作先进市评选。
（二）考评分数在70分以下的，省政府给予通报批评。对因工作不力造成严重后果的，追究政府主要领导责任。
（三）对在考评中或考评后核实有弄虚作假行为的市，一律取消其评选资格，省政府给予通报批评，并追究主要领导责任；已表彰奖励的，撤销奖励，收回奖金。
（四）对被通报批评或追究领导责任的市，取消其当年参加省政府综合性评优活动的资格。
五、其他事项
（一）省颁发的奖金由各市政府掌握，用于奖励再就业工作先进单位、个人和补贴再就业工作。
（二）本办法由省再就业工作领导小组负责解释。
附件：1．2005年度再就业工作目标责任制落实情况评分表
2．2005年度各市再就业工作目标任务
附件1
2005年度再就业工作目标责任制落实情况评分表
市
项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述
一、
落
实
就
业
再
就
业
目
标
责
任
制
（ 12 分）
市、县政府制订深入实施“扩大与促进就业工程”工作方案，并把城乡统筹就业服务“新三化”建设作为重要内容
3 分
市或任何一个县区未制定全扣分
核查市和所有县区政府制订方案的正式文件
目标任务层层分解下达到基层和有关部门
2 分
未下达到街道乡镇或领导小组成员单位全扣分
核查市和所有县区政府下达的正式文件（市对各县区、县区对街道乡镇），只下达目标任务，无考核办法的全扣分
完成省下达的新增就业岗位数
2 分
未完成计划数的全扣分
按省劳动保障厅对各市劳动保障局上报的有关报表的审核意见评分
完成下岗失业人员再就业计划数
2 分
未完成计划数的全扣分
完成城镇登记失业率控制指标
1 分
超过控制数的全扣分
完成农村劳动力转移就业任务
2 分
未完成计划数的全扣分
项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述
二、
落
实
就
业
再
就
业
扶
持
政
策
（ 14 分）
市、县在 2 个月内出台贯彻上级下发的就业和再就业政策的实施办法
1 分
市或任何一个县不按时出台的全扣分
对照省劳动保障厅提供的文件目录，查核各市和所有县区出台的相应实施办法的正式文件及发文日期
兑现税收减免政策
2 分
每核实一人未兑现即扣 2 分
1 ．考评方式：
（ 1 ）电话访问：随机电话访问 10 — 15 名持《再就业优惠证》从事个体经营的下岗失业人员，了解税收、收费减免情况。对每个访问作详细记录
（ 2 ）召开座谈会：①再就业的下岗失业人员 10-15 人参加的座谈会。税务、工商、财政、劳动保障、物价、银行等部门参加。 具体了解：是否享受了税费减免、社保补贴、岗位补贴、免费职业介绍、再就业培训、小额担保贷款。如未享受，是什么原因
②企业座谈会： 8 — 10 个企业参加，具体了解：是否享受了税收减免、社保和岗位补贴。如未享受，是什么原因
2 ．扣分方法：
对声称符合条件但未享受政策的个人和企业，与有关部门当场逐一核实，当场无法核实的，由有关部门在 3 个工作日内提供核定情况，部门与个人和企业意见有异议的，由个人和企业负责举证，部门提供意见，经核实确属符合条件但未能享受政策的，视为未兑现。每核实 1 人或 1 个企业未兑现的，该项不得分
特别说明：凡享受税收、收费、 小额贷款、社保补贴和岗位补贴总 人数低于领取《再就业优惠证》人员总数（含上年结转和当年新增） 50% 的，全市不得分，扣除 2 分
兑现收费减免政策
2 分
每核实一人未兑现即扣 2 分
兑现小额担保贷款政策
2 分
每核实一人未兑现即扣 2 分
兑现社保补贴政策
3 分
每核实一人未兑现即扣 3 分
兑现岗位补贴政策
3 分
每核实一人未兑现即扣 3 分
向社会公布政策咨询和举报投诉电话。
1 分
市或任何一个县未落实即全扣分
核查市和被抽查县的举报投诉方式和渠道
项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述
三、推
进
城
乡
统
筹
就
业
（ 13 分）
以市委或市政府名义出台推进城乡统筹就业的政策文件
3 分
未出台的不得分
核查正式文件、文号
所有乡镇建立劳动保障事务机构
2 分
任何一个县（区）未 100% 建立的扣 2 分
核查市和所有县区政府或编办有关建立乡镇劳动保障工作机构的正式文件
落实人员编制和工作经费
3 分
任何一个机构未落实编制、经费的扣分
核查所有县区编办、财政部门有关明确编制和经费的正式文件，人事部门下发的人员增减表和工资发放表
在乡镇建立农村劳动力资源台账
2 分
任何一个乡镇未建立全扣分
抽查 5 — 8 个乡镇工作台账
珠三角各市建立 5 个以上、年安置能力 2500 人以上农村劳动力转移就业接收基地
3 分
珠三角地区各市接收安置基地年总安置能力达不到 2500 人的不得分
实地核实基地建设情况
其他各市、县（区）建立 1 个年总培训能力 2500 人以上农村劳动力转移就业培训基地
3 分
任何市、县（区）不建立的全扣分
实地核实市和 2 — 3 个县（区）基地建设情况
四、
健
全
公
共
就
业
服
务
体
系
（ 23 分）
各地级以上市要完成“金保工程”立项
2 分
未完成立项的不得分
核查市政府或有关部门批文
各市设立劳动保障门户网站并开通远程可视招聘系统
2 分
未开设门户网站的扣 1 分，未开通远程可视招聘系统扣 1 分
按省劳动保障厅核实公布的情况评分
项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述
四、
健
全
公
共
就
业
服
务
体
系
（ 23 分）
实现省、市、县（区）和 50% 以上街道（乡镇）联网
4 分
省、市、县三级不联通的扣 2 分；县（区）与街 道（乡镇）联网达不到 50% 的扣 2 分；未制定网络整合方案、机房建设未达 C 类标准的扣 1 分
按省劳动保障厅核实公布的情况评分
市和县（区）均使用全省统一的劳动力市场和再就业管理软件
2 分
市和任何一个县（区）未使用的即扣 2 分
按省劳动保障厅核实公布的情况评分
年底前县级以上政府建立公共就业服务机构，落实人员编制和财政核拨经费
4 分
市和任何一个县（区）未明确该机构为公益性的扣 2 分；任何一个未落实编制和财政核拨经费的扣 2 分
1 ．核查市和所有县区政府或编办建立公共就业服务机构的正式文件
2 ．核查市和所有县区编办、财政部门明确公共就业服务机构编制和财政核拨经费的正式文件
3 ．核查市和所有县区人事部门下发的事业单位人员增减表和工资发放表
将大学生纳入就业服务范围，建立大学生就业登记台账
1 分
市和任何一个县（区）未建立的不得分
实地查看市和被抽查县劳动力市场，查看就业服务基础台账
对登记求职的城镇登记失业人员和国有企业下岗职工提供免费职业介绍、成功率 40% 以上
2 分
成功率低于 40% 的不得分
考评组实地查看市和被抽查县的介绍名册，核实职业介绍成功率
市和任何一个县（区）职业介绍补贴经费年度支出为零的，扣 2 分
街道（乡镇）工作机构建立“八统一”工作规范，使用全省统一管理软件
6 分
市和县未制订完成建设规范的扣 4 分；不使用统一软件的扣 2 分
检查市和县制订工作规范建设的正式文件
实地核查 5 — 8 个基层工作机构，查看工作规范建设和使用软件情况
项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述
五、
强
化
技
工
教
育
和
职
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