订立电子合同中的几个法律问题研究
谢 波
一、合同的成立与生效
所谓合同的成立，是指订约当事人之间就合同的主要条款达成合意。而合同的生效是指依法成立的合同在当事人之间产生了一定的法律效力。根据我国《合同法》第44条的规定，依法成立的合同，自成立时生效。该规定明确了合同成立与生效之间的关系。可见，在一般情况下，合法的合同一经成立便生效，合同成立的时间也就是合同生效的时间，因此合同成立的时间可以成为判断合同生效时间的标准。[1]但也有一些合同的成立时间和生效时间不一致，如效力待定的合同虽已成立，但其效力却处于待定的状态。当然，此类情况毕竟是例外现象。
合同的成立与生效在合同法中具有重要的意义。首先，合同的成立是认定合同效力的前提，如果合同并未成立，那么确认合同的效力也就无从谈起。同时，依法成立的合同在当事人之间设立了一定的权利、义务关系，债权人有权请求债务人为或不为一定的行为，债务人则负有为或不为一定行为的义务。其次，合同的成立和生效是区分违约责任与缔约过失责任的根本标志[2]。只有在合同成立后，一方当事人违反约定的义务（不包括没有履行可能的情况）才应承担违约责任，而在合同成立之前，因一方当事人的过失造成另一方当事人信赖利益的损失则属于缔约过时责任而非违约责任范畴。
关于合同成立的要件，理论上有不同的看法，一般认为应包括：（1）订约主体是双方或多方当事人。订约主体与合同主体是不同的，合同主体是合同关系的当事人，他们是实际享受合同权利并承担合同义务的人。[3]而订约主体是指实际订立合同的人，他们既可以是未来的合同当事人，亦可是合同当事人的代理人。（2）订约当事人就合同的主要条款达成合意。我国《合同法》第12条对合同中的主要条款作了列举性的规定，笔者认为：如果当事人对合同的主要条款有约定的，应从其约定；如果没有约定，则可以根据合同的性质来确定合同的主要条款。（3）合同的成立应具备要约和承诺两个阶段。当然，以上要件只是合同成立的一般要件，实际上鉴于合同性质、内容的不同，许多合同还需具备其他特别成立的要件方能成立。
电子合同作为合同的一种特殊形式，只要其符合现行法中有关合同成立、生效的要件，则其也应具有法律效力。当今世界各国的合同法对合同的成立大都采取减少不必要限制的做法，这种做法对于鼓励网上交易，增加社会财富都是十分必要的，也颇值得我国借鉴。
二、电子合同的要约与要约邀请
根据我国《合同法》的规定，合同依法成立的要件之一是合同当事人经过要约和承诺两个阶段，并达成一致的意思表示。因此，电子合同的订立也表现为意思表示交互进行的要约与承诺过程。
要约又称发盘、发价或报价等。我国《合同法》第14条规定：“要约是希望和他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：（一）内容具体确定；（二）表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。”电子合同的要约是指表意人通过网络发出希望与他人订立合同的意思表示。要约通常都具有特定的形式和内容，一项要约要发生法律效力，则必须具备特定的有效要件：一、要约必须具有订立合同的意图。二、要约必须向要约人希望之缔结合同的受要约人发出。三、要约的内容必须具体确定。四、要约必须送达受要约人。[4]只有具备上述四个要件，才能构成一个有效的要约，并使其发出后产生应有的拘束力。
所谓要约邀请，又称引诱要约。我国《合同法》第15条规定：“要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。”在网络环境下进行的要约邀请，大都采用网络广告的方式来进行。要约邀请既可以向特定的人发出，也可以向不特定的人发出。由于要约邀请的目的不是与对方订立合同，而是希望对方向自己发出要约，因此内容无须具体明确。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等都属于要约邀请，但如果商业广告的内容符合要约要件的，则视为要约。
大陆法系和英美法系都对要约和要约邀请作出了实质性的区分，因为二者的法律后果是截然不同的。对于要约而言，如果对方作出了承诺，要约人即负有与之订立合同的义务，否则就应当承担缔约过失责任，而且要约在有些情况下是不得撤销的；对于要约邀请而言，其发出人则不负有这些义务，他可以自由地决定是否接受对方的意思表示，而且也可以随时撤销其已经发出的意思表示。
在传统的商业交易中，要约与要约邀请比较容易作出判断。在电子商务活动中，从事电子交易的商家在互联网上发布广告的行为到底应该视为要约还是要约邀请？[5]这是一个非常重要却一直存在争议的问题。由于互联网的特点就在于它能够以低廉的成本提供广泛的信息，这就使得网络广告的发展速度惊人。这些网络广告是否都是要约或要约邀请，值得研究。有人主张应将其视为要约邀请，因为这些广告是向不特定的多数人发出的。也有人主张应视为要约，因为这些广告所包含的内容是具体确定的，并涵盖了合同的主要内容。此外，还有人倾向于根据不同的情况分别予以解决，他们根据交易的性质将电子交易分为三类：销售实物、销售软件和网上服务。这种观点主张在第一种交易中，网络广告一般应视为要约邀请，而在后两种交易中，网络广告一般应视为要约。
笔者认为，较之前两种观点，第三种观点有一定的可取之处，但也有其局限性。因为，虽然电子商务是一种新型的交易模式，但其与传统商业活动的区别只是使用的媒介不同，其法律特征应当是相同的，从交易对象的种类出发，而不是以当事人的意思表示作为判断标准来区分要约与要约邀请，其结果必然是不准确的。所以，对于要约和要约邀请的区分标准，仍应根据前引《合同法》第14条的规定予以解决。具体来说，如果在网页上登载的广告包括商品的名称、图片、价格以及购买的有效时间等，应认定为要约；如果商品的信息不完整，例如商家为了吸引顾客，发布新产品的信息等，则属于要约邀请。
三、电子合同的承诺
承诺又称为接受或接盘，根据我国《合同法》第21条的规定：“承诺是受要约人同意要约的意思表示。”要约经受要约人承诺，表明当事人之间达成协议，合同即宣告成立。通过网络作出承诺，一般都是针对网络上发出的要约而作出的。承诺人既可以电子邮件的形式，也可以点击的方式作出承诺。如果仅仅只是在网上进行谈判，而在网下通过面对面的签约或以电话电报等方式作出承诺，则仍然属于一般合同订立中的承诺，而不是在订立电子合同中所作出的承诺。[6]
网上承诺既不以口头的方式作出，也不以一般的书面形式作出，其特殊性在于承诺人必须借助计算机和网络才能作出承诺。意思表示是否构成承诺应具备以下几个要件：一、承诺须由受要约人作出。二、承诺须向要约人作出。三、承诺的内容须与要约的内容一致。四、承诺须在承诺期限内作出。笔者认为，对于电子合同的承诺也应符合上述要件。
承诺应以通知的方式作出，但根据交易习惯或者要约的要求，也可以行为的方式作出。以通知的方式作出的，承诺自通知到达要约人时生效。我国《合同法》第16条还规定：“采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。”可见，我国《合同法》对数据电文形式的要约和承诺的生效仍然坚持了“到达主义（Received the letter of Acceptance）”原则。笔者认为，对于电子商务来说，采取“到达主义”原则更为适宜，因为英美法所采取的“投邮主义（Mail-box Rule）”原则不利于确定电子合同成立的地点。
四、意思表示的撤回与撤销问题
1.意思表示的撤回问题
意思表示的撤回，是指在意思表示到达对方之前与之到达对方的同时，表意人又向对方发出通知以否认前一意思表示效力的行为。在合同法中，意思表示的撤回包括要约的撤回和承诺的撤回。两大法系对要约和承诺的撤回均是认可的，但意思表示撤回的条件因各国法律的分歧而有所不同。
所谓要约的撤回，是指要约人在发出要约后，在要约到达受要约人之前取消要约。我国《合同法》第17条规定：“要约可以撤回。撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。”所以，在一般要约中，要约人可以在要约生效以前随意撤回其要约，而且对此撤回行为不承担任何责任。同时，我国《合同法》第27条规定：“承诺可以撤回。撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人。”所以，承诺人亦可在承诺生效之前随意撤回其承诺，而不承担任何责任。
但是对于电子合同的订立而言，要约人在发出要约后或者承诺人在发出承诺后，通常是不可能撤回的。因为网络文件的传输速度很快，要约或承诺一旦发出，就可以立即进入收件人的计算机系统，发出和收到的时间仅相差几秒。所以，在电子商务活动中，要约和承诺一般是不能撤回的。要约和承诺的撤回只能适用于其他非直接对话的订约方式。
2.意思表示的撤销问题
意思表示的撤销是指意思表示到达对方之后，对方作出答复之前，表意人又向对方发出通知以否认前一意思表示效力的行为。在合同法中，意思表示的撤销仅指要约的撤销，而承诺则没有撤销的问题，因为承诺并不存在要求对方给予答复的问题。
所谓要约的撤销，是指要约人在要约到达受要约人并生效以后，在受要约人作出承诺之前，将该项要约取消，从而使要约的效力归于消灭。对于要约的撤销，大多数国家原则上是允许的，但同时也规定有些要约是不可撤销的。美国法认为，要约原则上可以在受要约人接受要约前撤销，除非要约人在函件中保证该要约将保持有效且此种保证条款载于受要约人所提供的表格上并经受要约人另外签名，此种要约可以在3个月内不可撤销。德国法认为，要约在要约的有效期或合理期限内不可撤销，除非要约中有不受拘束的语句。希腊、瑞士、巴西等国的法律中亦有类似的规定。我国《合同法》第18条规定：“要约可以撤销。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。”同时，我国《合同法》第19条又规定：“有下列情形之一的，要约不得撤销：（一）要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；（二）受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。”
对于电子合同订立过程中要约是否可以撤销的问题，应当根据具体情况来确定。在EDI交易过程中，发出一项要约后在一般情况下是不可能撤销的。因为EDI交易过程在特征上，更类似于股票交易的自动撮合过程，即要约和承诺条件都是自动迅速完成的。[7]尽管在EDI交易中，要约的撤销十分困难，但是我们并不能否认在电子网络的某些环境下撤销要约的可能性。同时，在未使用EDI订约的情况下，如要约人以电子邮件的方式发出一份要约，而受要约人并未马上作出承诺，那么要约人完全可以撤销其要约，但前提是要约人撤销其要约的通知在受要约方答复之前到达对方。总之，应该根据不同的传递方式作出灵活的规定。
淄博市煤炭管理办法
山东省淄博市人民政府
淄博市煤炭管理办法
淄博市人民政府令第75号
《淄博市煤炭管理办法》已经2010年12月17日市政府第43次常务会议讨论通过，现予发布，自2011年2月1日起施行。
市长 周清利
二○一○年十二月二十九日
淄博市煤炭管理办法
第一章总则
第一条为了规范煤炭生产、经营活动，保障煤矿安全生产，根据《中华人民共和国煤炭法》、《中华人民共和国安全生产法》、《山东省实施<中华人民共和国煤炭法>办法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条本市行政区域内煤炭生产、经营及其监督管理活动适用本办法。
第三条市、区县煤炭管理部门，负责本行政区域内煤炭生产、经营的监督管理。
市煤炭执法稽查机构，依法负责本行政区域内煤炭生产、经营执法稽查，对生产、经营活动中的违法行为实施行政处罚。
安监、公安、国土资源、工商等部门，应当在各自职责范围内，做好煤炭生产、经营相关监督管理工作。
第四条煤炭生产、经营应当坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立健全安全生产责任制度。
第五条区县人民政府应当依法保护煤炭资源，禁止乱采、滥挖、破坏煤炭资源的行为。
区县人民政府应当加快煤炭产业结构调整，鼓励煤矿发展非煤产业。
第六条加强对煤炭生产、经营活动的社会监督，鼓励社会各界对重大事故隐患、非法开采或者违法经营行为以及生产安全事故等进行举报。
对举报有功人员，市、区县人民政府或者煤炭管理部门给予奖励。
第二章 安全生产
第七条煤矿企业是安全生产的责任主体，企业的主要负责人（包括法定代表人、实际控制人，下同）对本企业的安全生产工作负全面责任。
第八条从事煤炭生产的煤矿企业应当依法取得采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证和营业执照，煤矿矿长应当依法取得相应资格证书。
煤矿企业相关证照不得伪造、出租或者转让。
第九条煤矿企业应当依法办理煤炭生产许可证等证照的年检、延续、变更手续。
第十条煤矿企业应当依法设立专门安全生产管理机构，配备专职安全管理人员，专职安全管理人员不得少于7人。
第十一条煤矿企业主要负责人和领导班子成员应当轮流带班下井，建立并如实填写带班下井档案，带班下井的相关资料档案保存期不得少于一年。轮流带班下井具体办法由市煤炭管理部门制定。
煤矿没有领导带班下井的，煤矿从业人员有权拒绝下井作业。
第十二条煤矿企业应当设立技术管理机构，配备技术负责人（技术副矿长或者总工程师），主管煤矿生产、安全技术工作。技术负责人应当具有煤矿专业中级以上技术职称，并不得在其他煤矿兼职。
煤矿企业应当配有防治水专业副总工程师，配备满足生产作业需要的防治水专业技术人员，建立专门的探放水作业队伍。水文地质类型简单矿井防治水专业人员配备不少于2人，水文地质类型中等及以上矿井防治水专业人员配备不少于3人。
煤矿企业应当配备采矿、通风、机电、地质及测量等专业技术人员。
第十三条煤矿企业生产作业应当按照批准的设计方案、作业规程和安全技术专项措施组织实施。
煤矿提升、运输、通风、排水、供电、安全监控等生产系统应当符合煤矿安全规程的规定，并经依法验收、检查合格后方可投入使用。
第十四条煤矿水害防治应当按照“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”的原则，落实“防、堵、疏、排、截”及物探等综合预防、治理措施。
煤矿应当每季度至少组织一次矿井水情调查，查明矿井和采区水文地质条件，制定水害防治专项措施。
第十五条有下列情形之一的，煤矿应当编制探放水设计等安全措施：
（一）探水或者接近积水地区掘进前；
（二）排放被淹井巷的积水前；
（三）煤系底部有强承压含水层并有突水危险的工作面开采前。
探水眼的布置和超前距离，应当根据水头高低、煤（岩）层厚度和硬度制定安全措施，并在探放水设计中具体规定。
第十六条采掘工作面遇到下列情况之一时，必须确定探水线，进行探水：
（一）接近水淹或者可能积水的井巷、老空或者相邻煤矿时；
（二）接近含水层、导水断层、溶洞和导水陷落柱时；
（三）打开隔离煤柱放水时；
（四）接近可能与河流、湖泊、水库、蓄水池、水井等相通的断层破碎带时；
（五）接近有出水可能的钻孔时；
（六）接近有水的灌浆区时；
（七）接近其他可能出水地区时。
经探水确认无突水危险后，方可采掘施工。
第十七条煤矿企业应当按规定绘制反映实际情况的下列图纸：
（一）矿井地质和水文地质图；
（二）井上下对照图；
（三）采掘工程平面图；
（四）通风系统图；
（五）井下运输系统图；
（六）安全监测装备布置图；
（七）排水、防尘、压风等管路系统图；
（八）井下通信、监测监控系统图；
（九）井上下配电系统图和井下电气设备布置图；
（十）井下避灾路线图。
煤矿的采掘工程平面图必须每半月实测填图一次。
煤矿的井上下对照图、采掘工程平面图、通风系统图实行定期审查交换制度。市煤炭管理部门每半年审查交换一次，区县煤炭管理部门每季度审查交换一次。
第十八条煤矿井下风量、风质、风速和作业环境，应当符合煤矿安全规程的规定。
煤矿企业对产生粉尘的作业场所，应当采取综合防尘措施，按规定对粉尘进行检测。
煤矿企业应当完善瓦斯监控系统，建立健全瓦斯检测、检查制度。
第十九条煤矿企业应当执行出入井人员检身制度，酒后或者携带烟草、火种等人员不得入井。
第二十条煤矿井下密闭必须统一编号、挂牌、建档，由专人管理，并在通风系统图上明确标注。
煤矿因生产确需启封密闭时，应当与煤矿专业救援组织共同编制具体操作规程或者安全措施，经区县煤炭管理部门批准，由专业应急救援组织负责启封后，报市煤炭管理部门备案。
第二十一条煤矿井下作业不得擅自开采各类保安煤柱，不得采用可能危及地面设施安全或者相邻煤矿生产安全的决水、爆破、贯通巷道等危险方法。
采掘工作面施工前，煤矿企业必须编制作业规程，制定安全技术措施，经技术负责人批准，向现场作业人员贯彻后施工。
煤矿采掘作业中的顶、帮管理，应当符合国家法律、法规及作业规程的规定。
第二十二条煤矿企业应当定期对机电设备及其防护装置、安全检测仪器进行检查、检测、实验、维修、更换，并建立技术档案。非设备运行人员不得操作设备。非值班电气人员不得进行电气作业。操作电气设备的人员进行设备操作应当采取安全保护措施，检修电气设备不得带电作业。煤矿企业应当引进先进工艺、设备，按国家标准和行业标准的规定，淘汰落后的工艺、设备。
第二十三条煤矿企业应当建立健全安全生产责任制度、安全风险抵押金制度、安全生产奖惩制度和生产安全事故责任追究制度。
第二十四条煤矿企业应当制定年度安全资金提取和使用计划，并报煤炭管理部门备案。安全资金要设立专用帐户，专款专用。年终将安全资金提取、管理和使用情况报财政、税务、审计机关、煤炭管理部门备案，并接受监督检查。
第二十五条煤矿企业应当制定应急救援预案，建立应急救援组织，不具备单独建立应急救援组织条件的煤矿，必须指定兼职的应急救援人员，并与专业应急救援组织签订救护协议。
煤矿企业应急救援预案应当按规定向煤炭管理部门备案。
煤矿企业应当组织应急救援演练，应急救援演练每年不少于一次。
第二十六条煤矿企业应当制定作业现场紧急撤人避险制度。企业生产现场带班人员、班组长和调度人员应当在遇到险情的第一时间立即下达停产撤人命令，并在3分钟内传达到井下所有作业人员。
第二十七条煤矿企业是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。
煤矿企业应当建立健全事故隐患排查治理、建档监控和重大事故隐患报告等制度，逐级建立隐患排查治理和监控责任制,定期进行隐患排查。
第二十八条煤矿有下列重大事故隐患情形之一的，应当立即停止生产，排除、治理隐患：
（一）超过核定能力生产，严重危及安全生产的；
（二）受瓦斯、煤尘、自燃发火、顶板、水害威胁，严重危及安全生产的；
（三）图纸、资料与实际严重不符的；
（四）超层、越界开采或者擅自开采保安煤柱或者岩柱的；
（五）煤矿企业的安全设施设备、安全保护装置及安全检测仪器仪表不符合国家标准或者行业标准，严重危及安全生产的；
（六）法律、法规规定的其他煤矿重大事故隐患。
第二十九条对依法履行监督检查职责的煤炭管理部门和其他有关部门的监督检查人员，煤矿企业应当予以配合，不得拒绝、阻挠。
第三十条煤矿企业自接到煤炭管理部门和其他有关部门下达的停产整顿决定之日起，必须立即停止生产，按规定组织制定整改方案，报市、区县煤炭管理部门备案。自检合格后，向市、区县煤炭管理部门提出恢复生产的书面申请。
第三十一条停产煤矿在恢复生产前应当制定恢复生产方案、职工安全教育方案和安全措施，由煤矿企业主要负责人组织实施。
停产整顿煤矿的恢复生产方案应当经市或区县煤炭管理部门同意后，由煤矿企业主要负责人组织实施。
第三十二条煤矿企业应当依法与职工订立劳动合同，依法缴纳养老、医疗、工伤、失业等社会保险费用，并为井下作业职工办理意外伤害保险 。
第三十三条煤矿企业管理人员不得违章指挥或者强令职工违章、冒险作业。对违章指挥或者强令职工违章、冒险作业的指令，职工有权拒绝执行。
第三十四条发生煤矿生产安全事故，煤矿企业应当立即组织抢救，保护事故现场，并应立即如实向市、区县煤炭管理部门和其他有关部门报告，同时向当地人民政府报告。
煤矿企业对煤矿伤亡事故不得瞒报、谎报、迟报。
第三章经营管理
第三十五条从事煤炭经营，应当向市、区县煤炭管理部门提出申请，经市煤炭经营资格审查机构初审同意后，报省审批，符合条件的，颁发煤炭经营资格证书。申请人凭煤炭经营资格证书，向工商行政管理部门申领营业执照后，方可从事煤炭经营活动。
煤炭经营资格证书不得伪造，不得买卖、出租、转借或者以其他形式转让。
第三十六条设立煤炭经营企业，应当具备下列条件：
（一）有与其经营规模相适应的注册资本；
（二）有固定的经营场所；
（三）有与其经营规模相适应的设施和储煤场地；
（四）有符合标准的煤炭计量和质量检验设备；
（五）符合煤炭经营企业合理布局及环境保护的要求；
（六）法律、法规规定的其他条件。
第三十七条煤炭经营资格实行年度审查制度。
煤炭经营企业设立条件变更或者煤炭经营企业终止的，应当按照规定的程序，办理煤炭经营资格变更、注销手续。
第三十八条依法取得煤炭生产许可证的煤矿企业可以销售本企业生产的煤炭。销售非本企业生产、加工的煤炭产品，应当按照本办法的规定申请办理煤炭经营资格证书。
第三十九条煤矿、煤炭经营企业应当依法诚信经营，保证煤炭质量，不得在煤炭中掺杂掺假，以次充好。
第四章教育培训
第四十条市煤炭管理部门对全市煤矿企业安全教育培训实施统一规划、监督管理。
第四十一条承担煤矿安全教育培训任务的机构和教师，应当依法取得相应的资质。
第四十二条煤矿企业应当建立教育培训制度，对职工进行安全生产教育和培训，建立培训档案。安全生产教育和培训不合格人员不得上岗作业。
职工在受教育培训期间，煤矿企业应当支付工资。
第四十三条煤矿企业应当免费为职工发放符合本企业安全实际的煤矿职工安全手册。
第四十四条煤矿矿长的任用，应当按照规定的教育培训程序进行培训，经考核合格后方可到任。
第五章监督管理
第四十五条区县人民政府应当加强煤矿企业安全生产工作的监督管理，采取有效措施，督促、指导、监督煤矿企业遵守国家法律、法规，及时排查和治理事故隐患，保障人民群众生命财产安全。
第四十六条市、区县人民政府对煤矿安全生产实行安全目标考核奖惩制度。具体考核奖惩办法由市煤炭管理部门制定，报市政府批准后执行。
第四十七条煤炭管理部门应当配备总工程师，负责技术工作，对重大生产、安全技术问题提出处理方案和措施，按照程序组织实施。
第四十八条市、区县人民政府及相关部门发现煤矿企业存在重大事故隐患的，应当责令停产整顿。
第四十九条煤炭管理部门收到煤矿企业整改结束申请恢复生产报告后，应当及时组织验收。
验收合格的，由组织验收的煤炭管理部门的主要负责人签字，报请同级人民政府主要负责人签字批准，相关部门发还证照后，煤矿企业方可恢复生产；经验收仍达不到安全生产条件的，应当提请同级人民政府予以关闭。
第五十条市、区县人民政府接到提请关闭矿井的报告后，应在7日内作出关闭或者不予关闭的决定，并由其主要负责人签字存档。
第五十一条区县人民政府是煤矿关闭监管的责任主体，国土资源部门按照法定职责负责对已关闭煤矿和私开滥挖煤炭资源违法行为进行监督。
第五十二条市、区县人民政府接到煤矿企业发生生产安全事故报告后，应当立即组织救援，根据国家有关生产安全事故报告和调查处理的规定组织事故调查和事故批复结案。
第五十三条有下列情况之一的，市、区县人民政府可以对煤矿企业采取部分或者全部停产整顿的措施：
（一）煤矿企业发生重大恶性事故的；
（二）煤矿企业连续发生生产安全事故的。
第五十四条煤矿关闭，应当依照有关法律、法规和煤炭管理部门的规定办理。
第五十五条市、区县煤炭管理部门以及有关部门的监督检查人员应当将对煤矿检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字。被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向同级煤炭管理部门及有关部门报告。
第五十六条区县人民政府应当向辖区内煤矿派驻驻矿督查员，每矿不得少于2人，负责煤矿生产现场的监督管理。
驻矿督查员的具体工作职责及考核管理办法，由市煤炭管理部门制定。
第六章法律责任
第五十七条违反煤炭生产许可证管理规定，未取得煤炭生产许可证，擅自从事煤炭生产的，按照《中华人民共和国煤炭法》第六十七条的有关规定给予处罚。
拒不停止生产或者应关闭未关闭的煤矿，由所在区县人民政府依法实施关闭。
第五十八条煤炭生产许可证期满未办理延期手续继续进行煤炭生产的，责令停止生产，限期改正，没收违法所得，并处以2万元以上4万元以下罚款；逾期未改正仍然继续生产的，煤炭管理部门提请同级人民政府予以关闭。
第五十九条煤矿企业违反本办法规定，生产系统不符合煤矿安全规程规定，又不按照要求进行整改，或者经整改后仍不符合条件的，责令立即停止生产或者吊销煤炭生产许可证，没收违法所得，处3万元以下的罚款。
第六十条违反本办法规定，煤矿企业未制定隐患排查制度、未定期进行隐患排查的，由煤炭管理部门责令限期改正，并对煤矿企业及煤矿负责人处1万元以上3万元以下的罚款；整顿后仍不能消除隐患的，煤炭管理部门应当提请同级人民政府予以关闭。
违反本办法规定，煤矿企业存在重大事故隐患仍然进行生产的，按照国家有关法律、法规的规定处罚，导致发生事故的给予规定上限的经济处罚。
第六十一条违反本办法规定，煤矿企业有下列行为之一的，按照下列规定予以处罚：
（一）未按规定要求绘制图纸的，责令改正，可以处2万元以下罚款；
（二）未按规定报送交换图纸的，责令限期报送；逾期仍不报送的，可以处3万元以下罚款；
（三）所提供的交换图纸不能反映井下真实情况或者弄虚作假的，责令限期改正，并处以5000元以上2万元以下罚款；由此发生与相邻煤矿贯通的，责令停产整顿，并处以2万元以上3万元以下罚款。
第六十二条违反本办法规定，煤矿企业有下列行为之一的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产整顿，可以并处1万元以上3万元以下的罚款：
（一）未按照规定设立安全生产管理机构的或者未足额配备安全生产管理人员的；
（二）煤矿的主要负责人、安全生产管理人员未按照规定进行教育、培训并经考核合格上岗的；
（三）未按照规定制定教育、培训计划、建立教育培训档案并对从业人员进行安全生产教育与培训的；
（四）特种作业人员未按照规定进行安全技术培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。
第六十三条煤矿主要负责人和班子成员未按规定带班下井，或者未建立带班下井档案制度、带班下井档案虚假的，责令改正，并对该煤矿处15万元的罚款，对违反规定的煤矿领导按照擅离职守处理，对煤矿主要负责人处1万元的罚款。
第六十四条违反本办法第四十三条规定未免费为职工发放符合本企业安全实际的煤矿职工安全手册的，责令限期改正，逾期未改正的，可以处1万元以上3万元以下的罚款。
第六十五条违反本办法第八条、第十二条、第十三条、第十四条、第十六条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条规定的，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。
第六十六条煤矿企业及其负责人有下列行为之一的，责令改正，对煤矿企业并处1万元以上3万元以下的罚款；对煤矿企业负责人处以1千元以上1万元以下的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违章指挥职工或者强令职工违章、冒险作业的；
（二）对职工屡次违章作业不予制止的；
（三）对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；
（四）未建立作业现场紧急撤人避险制度，落实现场带班人员、班组长和调度人员及现场有关人员应急处置权的；
（五）拒不执行煤炭管理部门及有关部门安全指令的；
（六）隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；
（七）故意伪造、破坏事故现场的；
（八）阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证或者提供有关情况和资料的。
第六十七条违反本办法规定，煤炭经营企业买卖、出租、转借或者以其他形式转让煤炭经营资格证书的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的给予暂扣或者吊销资格证书的处罚。
违反本办法规定，未取得或者伪造煤炭经营许可证从事煤炭经营活动的，责令停止经营，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
第六十八条违反本办法规定，煤矿企业发生伤亡事故的，按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定予以处罚。
煤矿企业故意瞒报、谎报、迟报生产安全事故的，给予煤矿企业和主要负责人规定上限的经济处罚，触犯刑律的依法追究刑事责任。
第六十九条一年内，区县发现2处、镇发现1处非法生产或者应关闭未关闭的煤矿，区县及镇未采取有效措施制止的，按照规定分别对相应区县、镇政府主要领导给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七十条煤炭管理部门以及有关部门的工作人员在煤炭管理工作中有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）对按规定应当整改的煤矿企业没有督促其整改的；
（二）给未考核合格的人员签发有关证照的；
（三）对不符合本办法规定条件设立煤炭经营企业予以批准的；
（四）因玩忽职守、疏于监督管理造成重大责任事故的；
（五）其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。
第七章附则
第七十一条本办法自2011年2月1日起施行。
